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证券从业资格证书考试相关规定

(一) 证券从业资格证书考试相关规定:

条件方式

自2003年起,证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。

(一)年满 18周岁;

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

(三)具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。报名费每单科人民币 61元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

适合人群

概括地说,证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下:

1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

考试价值

编辑

证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,是个人财商水平的一个体现,是个人进行投资获利的知识工具。

证券发行员

职位概述:证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。

职位职责: 

1. 代理客户发行有价证券;

2. 对发行股票的企业进行股份制知识和法规的辅导;

3. 对上市公司进行上市后持续辅导。

工作特性:证券发行员工作地点在证券交易大厅,工作繁忙,其待遇一般居上。

任职条件:

1. 熟练使用办公软件和办公设备,有较强的语言和文字表达能力;

2. 有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验;

3. 动手能力强,有较强的责任心,有良好的沟通、交流、表达能力。

证券交易员 

职位概述:证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。

职位职责:

1. 接受客户委托,代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券;

2. 代收证券本息和红利;

3. 对证券市场运行、上市公司情况进行调研,为所在机构提供投资建议;

4. 为所在机构买卖证券。

工作特性:待遇较好,工作环境无危险。

证券经纪人

职位概述:证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。

佣金经纪人:佣金经纪人与投资公众直接发生联系,其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。

两元经纪人:两美元经纪人不接受一般顾客的委托,而只受佣金经纪人的委托,从事证券买卖。

债券经纪人:债券经纪人是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商,另外,债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。

职位职责:

1. 为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;

2. 帮助投资者了解证券或投资市场运行,介绍各类证券的性质、特点和风险,以及证券法律法规知识;

3. 向投资者提供股票等证券投资分析价值报告;

4. 根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划,帮助投资者确定

5. 实时跟踪市场行情,监控市场风险;

6. 利用各种资源和渠道发展新客户。

任职条件:

具有证券从业资格,了解证券交易规则和证券投资原理,掌握股票、债券和基金等的基本知识。有较强公关协调能力及口头表达能力。具有较强的学习能力、忠于职守,正直诚实,吃苦耐劳,品行良好。有银行/保险渠道资源,大客户资源等

考试相关规定

考试科目

《证券市场基础知识》和《金融市场基本法律法规》

考试形式

采用机试考试即无纸化考试

无纸化考试是由财政部门日常组织的,考生在计算机上对随机生成的考试试卷进行答题,提交试卷后立即显示得分的一种考试方式。

报名时间

17年证券有7次考试,4次统考。3次预约考试

报名网站

证券业协会官网报名 http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/

考试教材

证券业协会无证券从业资格考试官方教材。

考试费用

61元一科

成绩公布

证券从业资格无纸化考试考后3天左右出成绩

在证券业协会官网查询成绩,成绩出来后7日打印成绩单

合格标准

试卷满分为100分,合格分数60分。

资格认定

考试成绩单科成绩永久保留

四大改革:

l 全国无纸化考试

l 15年5科变两科,考试科目减少,考试内容增多

l 考试有统考和预约考试,预约考试有名额限制,报满就截至报名

l 全国考试大纲统一。哪里学习都一样

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