1、过程定义：编写一份正式批准项目并授权 PM 在项目活动中使用组织资源的文件的过程。

项目章程确立项目的正式地位，并展示组织对项目的承诺。

1）最适合编写项目章程的是发起人或项目经理，由发起人、项目集、PMO 或项目组合

治理委员会主席等等这些公司高层来批准。

2）项目章程的批准，标志着项目的正式启动，项目经理的正式授权。

3）尽早确认并任命项目经理，最好在制定章程时任命，最迟必须在规划开始前任命。

2、制定项目章程的输入：商业文件（包括商业论证和收益管理计划）

1）商业论证：文档化的项目经济可行性研究报告，包含商业需要分析与成本效益分析。主

要是从商业视角描述必要信息，论证项目的合理性，并据此决定项目的预期结果是否值得所

需投资。高于项目级别的经理和高管们通常使用该文件作为决策的依据。

商业论证的原因要符合组织战略需要：

a) 市场需求（如为应对汽油紧缺，某汽车公司批准一个低油耗车型的研发项目）；

b) 组织需要（如因为管理费用太高，公司决定合并一些职能并优化流程以降低成本）；

c) 客户要求（如为了给新工业园区供电，某电力公司批准一个新变电站建设项目）；

d) 技术进步（如基于技术进步，某航空公司批准了一个新项目，来开发电子机票以取代纸

质机票）；

e) 法律要求（如某油漆制品厂批准一个项目，来编写有毒物质处理指南）；

f) 生态影响（如某公司批准一个项目，来降低对环境的影响）；

g) 社会需要（如为应对霍乱频发，某发展中国家的非政府组织批准一个项目，为社区建设

饮用水系统和公共厕所，并开展卫生教育）。

2）收益管理计划：对创造、提高和保持项目收益的过程进行定义的书面文件。

商业文件，不是PM做的，是商业分析师做的，PM可以参与，可以提出建议，但是不可以

对商业文件进行更新或修改。

3、制定项目章程的输入：协议

协议定义了启动项目的初衷。通常，为外部客户做项目时，就用合同。

4、制定项目章程的输入：事业环境因素、组织过程资产，基本上是所有过程的输入。

5、制定项目章程的工具与技术：专家判断

定义：具有专业知识或受过专业培训的任何小组或者个人，都可以提供专家判断。所以

专家判断，有时不仅仅是一个人，有时可以是一个小组、多人。比如主题专家 SME、PMO、

行业协会、客户、发起人等等都可以提供专家判断。

项目经理的周边到处都是专家。项目经理自己本身是项目管理专家，但并不表示他什么

都该知道。专业技术方面的问题可以咨询主题专家，财务问题可以咨询财务专家。专家判断

可用于第四章整合管理的全部过程组。

通俗点来说专家判断就是拍脑袋想问题。

6、制定项目章程的工具与技术：数据收集（头脑风暴、焦点小组、访谈）

1）头脑风暴：一种用来产生和收集对项目需求与产品需求的多种创意的技术，又称集

思广益。拍脑袋、天马行空、集思广益、没有对错，能在短时间内获得大量创意。不涉及

排序或投票。

2）焦点小组：召集预定的干系人和主题专家，了解他们对所讨论的产品、服务或成果

的期望和态度，由一位受过训练的主持人引导大家进行互动式讨论。

3）访谈：通过与干系人直接交谈，来获取信息的正式或非正式的方法。采取提问

回答的方式，通常一对一，有时也可多对多。

7、制定项目章程的工具与技术：人际关系与团队技能（冲突管理、引导、会议管理）

1）冲突管理：（详见第9章资源管理）有助于干系人就目标、成功标准、高层级需求、

项目描述、总体里程碑和其他内容达成一致意见；

2）引导：引导者有效指导团队活动成功以达到成功决策、解决方案或结论的能力。

3）会议管理：（详见第10章沟通管理）包括准备议程、确保邀请每个关键干系人群体

的代表，以及准备和发送后续的会议纪要和行动计划。

8、制定项目章程的输出：项目章程

项目章程又称项目批准书，是由项目启动者或发起人发布的，正式批准项目成立，

并授权项目经理动用组织资源开展项目活动的文件。章程相当于发起人与项目经理之间的契

约。

项目章程确保干系人在总体上就主要可交付成果、里程碑以及每个项目参与者的角色和

职责达成共识

包括以下 12 个内容：

1）项目目的

2）可测量的项目目标和相关的成功标准

3）高层级（high-level）需求：（是指宏观、大概、大体上、战略上的需求）

4）高层级项目描述、边界定义以及主要可交付成果（这是一个什么项目？要形成什么产品？）

5）整体项目风险；（主要的风险）

6）总体（Summary）里程碑进度计划：（几个关键的里程碑进度）

7）预先批准的财务资源（大概的项目预算）

8）关键干系人名单：（大概的干系人名单）

9）项目审批要求：（用什么标准评价成功、由谁对成功下结论、由谁来签署项目结束）

10）项目退出标准：（在何种条件下才能关闭或取消项目或阶段）

11）委派的项目经理及其权责

12）发起人或其他审批项目章程的人员的姓名和职权。

9、假设日志（假设条件、制约因素）：

假设条件：不确定因素、风险，需要渐进明细。

制约因素：限制性的因素，比如事先确定的预算、强制性日期、进度里程碑、合同条件

等，不是渐进明细的。